20000531對證監會《建議制定的企業融資顧問操守準則諮詢文件》及聯交所《保薦人及財務顧問之諮詢文件》意見簡要

2000.05.31


對於證監會及聯交所早前發表的《建議制定的企業融資顧問操守準則諮詢文件》及《保薦人及財務顧問之諮詢文件》,民建聯提出下列意見:


‧ 聯交所應考慮在主板及創業板的《上市規則》中加入針對保薦人在處理公開招股時的責任之規定;

‧ 監管機構應留意保薦人在未上市前之先行入股、或從上市計劃中取得股權,或會導致利益衝突;

‧ 保薦人與收款銀行應在事前商討制定完備的應變計劃,例如在公開招股反應熱烈時,就著派發及收取表格、與及安排收款銀行數目上作出應變安排,與及更廣泛地運用不同證券行的分行網絡,使公開招股的程序能夠有效率地進行;

‧ 若收款銀行認為保薦人的招股安排指示有不妥當之處,收款銀行有明確的責任向保薦人表達、以至向證監會反映;

‧ 保薦人過往公開招股時制定及執行應變計劃的能力,應列入新建議的保薦人核準名單機制的資格條件之內;

‧ 證監會應留意增加對保薦人的職責要求後,他們會否將成本轉嫁在服務收費上;

‧ 證監會及聯交所應向業界宣傳,確保所有保薦人均清楚明白他們的職責;

‧ 對於出現混亂的招股事件,證監會應訂明保薦人提交報告的時限;

‧ 為減少入票認購新股的不便,上市保薦人應提供電子認購新股的途徑,例如規定上市公司必須使用中央結算的電子認購服務;證監會、聯交所及金管局也應加快推動電子招股,以便投資者透過互聯網認購新股,這也方便了保薦人及收款銀行,縮短處理時間。

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